كلما كانت الحوكمة مطبقة بفعالية فسيكون حتماً الامتثال فعالاً فالعلاقة طردية بينهما، فالحوكمة هي المنظومة المتكاملة التي تضم العلاقة مجلس الادارة والادارة التنفيذية والجهات ذات العلاقة بحيث تبين هذه المنظومة اهداف وغايات المؤسسة والوسائل للازمة لتحقيق هذه الاهداف وكيفية وضع اليات مناسبة لمراقبتها.

ومن ابجديات الحوكمة (التسلسل الاداري ,عدم تداخل الوحدات التنظيمية مع بعضها البعض، التعيين يتم من خلال الكفاءة والشفافية والنزاهة, الترقيات تتم حسب الخبرات والجدرات الوظيفية ,عدم تداخل المهام مع بعضها البعض).

فالامتثال وظيفة مستقلة رقابية فلا يجوز ان تتداخل مع مهام تنفيذية داخل المؤسسة وارتباطها فقط مع مجلس الادارة او الادارة العليا بحال لم يوجد في المؤسسة مجلس ادارة.

وهدف الامتثال هو التأكد من التزام المؤسسة بالانظمة والتعليمات واللوائح الصادرة من جهات انفاذ القانون المعنية حسب نشاط المؤسسة فلا بد من وجود مدير امتثال بغض النظر عن حجم الشركة من اجل حماية المؤسسة من مخاطر السمعة والمخاطر التنظيمية والتشغيلية .ويزاد عدد مسؤولين الامتثال حسب حجم الشركة وعدد موظفيها وحجم عملياتها والمخاطر التي تتعرض لها.

ولضمان فاعلية الامتثال في المؤسسة فلا بد من تطبيق الحوكمة تطبيقاً واقعياً ملموس وليس شكلياً.